券商白名單又公布了，這次又有三家新的入圍。

6月份，券商白名單共有30家，與上次名單相比，新增3家券商這三家公司分別是廣發(fā)證券，興業(yè)證券和財新證券根據(jù)消息顯示，這是券商白名單制度實施以來，第二次有新的券商加入上一次券商白名單淘汰了三家券商

券商中國記者獲悉，2021年5月起，監(jiān)管開始公布券商白名單，首批29家券商入圍到目前為止，監(jiān)管公布了7批白名單，其中只有3批發(fā)生了變化第二次是增加經(jīng)紀人，第一次是淘汰經(jīng)紀人

根據(jù)消息顯示，按照分類監(jiān)管，管放結(jié)合的思路，證監(jiān)會對公司治理有效，合規(guī)風(fēng)控良好的券商實行白名單制度另外，證券公司分類評級制度也是對證券公司的分類和監(jiān)管白名單券商或者分類評級高的券商會享受很多優(yōu)惠政策

3名新經(jīng)紀人

去年5月底，證監(jiān)會公布了首批券商白名單，首批入圍券商共計29家去年7月，證監(jiān)會第二次公布券商白名單與第一份名單相比，名單沒有變化

此后，去年8月的白名單一直沒有變化去年9月，白名單券商有30家，也就是在原有基礎(chǔ)上增加了一家這家經(jīng)紀公司為中國開了證券

10月和11月沒有公布白名單12月公布的白名單與9月相比沒有變化今年1月和2月沒有公布白名單三月份，有27個白名單與去年12月相比，華寶證券，西部證券，浙商證券有所減少

6月剛剛公布的券商白名單又變了與后27家相比，新增廣發(fā)證券，興業(yè)證券和財新證券這是單次新增入圍券商數(shù)量最多的一次增加或踢出名單很正常這個白名單是動態(tài)調(diào)整的，進出都很正常，一位資深券商人士告訴記者

這種添加的原因仍然未知不過，從白名單設(shè)立的初衷，或許可以看出一二根據(jù)消息顯示，為落實國務(wù)院深化簡政放權(quán)，加強監(jiān)管，改善服務(wù)改革要求，壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，集中使用有限監(jiān)管資源，提高機構(gòu)監(jiān)管有效性，促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會公布了證券公司白名單

記者注意到，6月份剛剛發(fā)布的最新券商白名單，基本涵蓋了不同類型的券商既有中信證券，CICC，中信建投等大型券商，也有平安證券等中型券商，小型券商，還有瑞銀，高盛高華等外資機構(gòu)

記者注意到，白名單券商將享受諸多政策傾斜。

首先可以減，然后可以減對于白名單券商，取消發(fā)行永續(xù)次級債，為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾，為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見要求

其次，可以簡潔簡化部分監(jiān)管意見的下發(fā)流程申請首次發(fā)行，增發(fā)，配股，發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，短期融資券，金融債券等時，不再需要按照之前的程序征求派出機構(gòu)和滬深交易所的意見，在確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見

再次為創(chuàng)新試點企業(yè)的公司必須從白名單中產(chǎn)生，未列入白名單的公司的創(chuàng)新試點企業(yè)申請將不予受理根據(jù)合法審慎原則，列入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則和程序申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見

記者注意到，去年底公布的綜合賬戶試點中的10家券商均在白名單中。

最后，未列入白名單的券商不申請減少或簡化監(jiān)管報送，繼續(xù)按照現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管報送。

證監(jiān)會表示，按照申報即承諾，承諾即責(zé)任的要求，前期券商對照白名單制度的標準向監(jiān)管部門提出申請，并對申請材料的真實，準確，完整作出承諾經(jīng)過證監(jiān)局初評，會上相關(guān)部門審核，行業(yè)內(nèi)公示征求意見，最終確定了白名單

與券商分類評級體系不同。

券商白名單制度實行分類監(jiān)管，放管結(jié)合的思路同樣，券商分類評級制度也有分類監(jiān)管的意圖但是兩者在很多方面都有很大的不同

根據(jù)消息顯示，證券公司分類評級的目的是有效實施審慎監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進證券公司的經(jīng)營活動與其治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制，合規(guī)管理，風(fēng)險管理和風(fēng)險控制指標相適應(yīng)，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展。

根據(jù)不同的分類結(jié)果，券商將享受不同的優(yōu)惠政策根據(jù)分類監(jiān)管原則，不同類型的證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險控制指標標準和風(fēng)險資本準備金計算比例，在監(jiān)管資源配置，現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待

此外，證券公司的分類結(jié)果將作為證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類，發(fā)行上市等的審慎性條件分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)，新產(chǎn)品試點范圍和推廣順序的依據(jù)記者注意到，這與券商白名單制度類似

最后，中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級別證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。