近日，全國(guó)溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)啟動(dòng)。中金公司、國(guó)泰君安、中信證券、華泰證券等券商參與了首日交易。其中，中信證券掛牌買入5000噸國(guó)家核證自愿減排量。

券商在碳交易領(lǐng)域可發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，從市場(chǎng)流動(dòng)性、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等維度多元化豐富碳市場(chǎng)。目前已有不少成功案例。截至記者發(fā)稿，已有多家券商取得了碳排放交易資格，也有券商正在申請(qǐng)這一資格。

去年末，中央金融工作會(huì)議提出做好綠色金融等五篇大文章，碳排放權(quán)交易體系是踐行綠色發(fā)展理念的重要實(shí)踐舉措之一。隨著我國(guó)碳排放權(quán)交易管理框架日趨完善，券商也將迎來(lái)更多的發(fā)展機(jī)遇。

多家頭部券商參與交易

近日，全國(guó)溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)在北京啟動(dòng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，市場(chǎng)啟動(dòng)首日總成交量37.53萬(wàn)噸，總成交額2383.53萬(wàn)元。中國(guó)石化、中國(guó)海油、國(guó)家電投、中金公司、國(guó)泰君安、中信證券、華泰證券等企業(yè)參與了首日交易。

據(jù)悉，全國(guó)溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)通過(guò)開(kāi)展核證自愿減排量即CCER的交易可以為各行業(yè)各類市場(chǎng)主體的節(jié)能減碳行動(dòng)提供支持。自愿減排項(xiàng)目業(yè)主通過(guò)出售CCER獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)，更加主動(dòng)自覺(jué)地參與低碳技術(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用；高排放企業(yè)可以使用CCER履行碳減排義務(wù)；企業(yè)和機(jī)構(gòu)可以購(gòu)買CCER抵銷碳排放，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和重大活動(dòng)碳中和，踐行低碳承諾、履行社會(huì)責(zé)任。

中信證券表示，在上述啟動(dòng)儀式上，作為獲準(zhǔn)參與該市場(chǎng)的首批交易機(jī)構(gòu)，中信證券掛牌買入5000噸國(guó)家核證自愿減排量，緊密參與并推動(dòng)中國(guó)碳市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程。

中信證券稱，此次購(gòu)入的國(guó)家核證自愿減排量均產(chǎn)生于欠發(fā)達(dá)地區(qū)的造林碳匯項(xiàng)目，對(duì)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)、助力鄉(xiāng)村振興和生態(tài)文明建設(shè)具有重要意義。中信證券將自愿注銷該批減排量，以抵銷公司運(yùn)營(yíng)層面產(chǎn)生的碳排放量，主動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任，進(jìn)一步降低自身運(yùn)營(yíng)對(duì)環(huán)境的影響，積極回應(yīng)國(guó)家“碳中和”目標(biāo)。此次交易亦為市場(chǎng)啟動(dòng)后全國(guó)首筆用于非控排企業(yè)自愿碳抵銷的CCER交易，為全行業(yè)、全社會(huì)共同參與溫室氣體減排行動(dòng)起到引領(lǐng)和示范作用。

積極發(fā)揮中介優(yōu)勢(shì)

除了直接參與碳交易外，券商還積極發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，基于自身交易能力和風(fēng)控體系，從市場(chǎng)流動(dòng)性、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信息挖掘、碳金融工具等維度多元化豐富碳市場(chǎng)，提高市場(chǎng)交易的有效性和連續(xù)性，促進(jìn)合理碳價(jià)的發(fā)現(xiàn)，促進(jìn)碳市場(chǎng)充分發(fā)揮激勵(lì)節(jié)能降碳的重要作用，以市場(chǎng)化手段推動(dòng)綠色低碳發(fā)展。

中信證券稱，其是國(guó)內(nèi)首家開(kāi)展碳交易業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，展業(yè)以來(lái)，在全國(guó)范圍內(nèi)廣泛為控排及減排企業(yè)提供碳交易及碳金融綜合服務(wù)，助其降低履約成本、獲取降碳資金、實(shí)現(xiàn)碳減排收益；常態(tài)化提供報(bào)價(jià)交易服務(wù)，助力碳市場(chǎng)活性和有效性提升，交易量行業(yè)領(lǐng)先。

今年1月，申萬(wàn)宏源攜手外部合作方德勤管理咨詢及武安市益源牧業(yè)簽署了智能養(yǎng)豬場(chǎng)糞便沼氣CCER項(xiàng)目合作協(xié)議，將共同研究推進(jìn)項(xiàng)目減排量注冊(cè)簽發(fā)等工作。這是申萬(wàn)宏源在獲得證監(jiān)會(huì)發(fā)放的參與碳排放權(quán)交易資格后簽約的首個(gè)國(guó)家核證自愿減排量機(jī)制項(xiàng)目，標(biāo)志著申萬(wàn)宏源證券在踐行國(guó)家“雙碳”戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)鄉(xiāng)村振興方面再次邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。

2023年12月底，華寶證券與重慶當(dāng)?shù)丶{入碳排放履約的企業(yè)重慶華彬偉玻璃有限公司順利開(kāi)展了碳回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。這是重慶區(qū)域首筆碳回購(gòu)交易業(yè)務(wù)，也是重慶碳市場(chǎng)重點(diǎn)控排企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)在碳金融新模式、新路徑的一次積極探索。碳回購(gòu)交易業(yè)務(wù)具有幫助企業(yè)拓寬低碳融資渠道、有效降低資金成本、提高資金使用靈活性等優(yōu)勢(shì)。

中金公司相關(guān)人士向記者表示，金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展碳交易市場(chǎng)具有重要的戰(zhàn)略意義。首先，雙碳戰(zhàn)略下，開(kāi)展碳排放權(quán)交易是金融機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要一環(huán)，通過(guò)發(fā)揮交易能力和專業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)能力，能夠?yàn)閷?shí)體經(jīng)濟(jì)提供更多低碳轉(zhuǎn)型解決方案，切實(shí)提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度和廣度。

其次，排控企業(yè)需要金融服務(wù)來(lái)幫助他們?cè)陂_(kāi)展正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，有效管理碳資產(chǎn)、核算碳排放、設(shè)計(jì)更加經(jīng)濟(jì)的履約方案。目前國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)主要是排控企業(yè)參與，還是現(xiàn)貨市場(chǎng)，金融服務(wù)對(duì)接程度相對(duì)較低。

最后，參與碳排放權(quán)交易有助于豐富金融機(jī)構(gòu)綠色投資品種，構(gòu)建全鏈條交易能力，提升綠色綜合服務(wù)能力，更好擁抱雙碳發(fā)展歷史機(jī)遇和綠色發(fā)展新賽道。

有券商正申請(qǐng)?zhí)寂欧沤灰踪Y格

今年1月15日，國(guó)信證券公告稱，公司董事會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于公司申請(qǐng)開(kāi)展碳排放權(quán)交易業(yè)務(wù)的議案》。同意公司申請(qǐng)?jiān)黾犹寂欧艡?quán)交易業(yè)務(wù)種類，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。

2023年2月初，中金公司、華泰證券、申萬(wàn)宏源、東方證券、中信建投紛紛公告稱，收到了證監(jiān)會(huì)的關(guān)于自營(yíng)參與碳排放權(quán)交易的無(wú)異議函。根據(jù)該無(wú)異議函，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司在境內(nèi)合法交易場(chǎng)所自營(yíng)參與碳排放權(quán)交易無(wú)異議。

“公司將按照有關(guān)規(guī)定和上述無(wú)異議函的要求，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，降低全社會(huì)減排成本，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)向綠色低碳轉(zhuǎn)型升級(jí)為目標(biāo)，合規(guī)、審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)，并將相關(guān)業(yè)務(wù)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系?！惫娣Q。

中信建投在2023年半年報(bào)中表示，公司持續(xù)布局碳金融業(yè)務(wù)，落實(shí)國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)交易的各項(xiàng)基礎(chǔ)建設(shè)工作，在上海環(huán)境能源交易所完成公司首筆碳配額交易，是公司拓展碳金融產(chǎn)品和服務(wù)廣度與深度路徑上的關(guān)鍵一步，也是公司服務(wù)國(guó)內(nèi)建立健全碳排放權(quán)交易體系的重要里程碑。

責(zé)編:汪云鵬

校對(duì):高源